招募公告 | 成都鑫红光商贸有限公司破产清算案件东瑞金融中心项目意向投资人预招募公告

鑫红光公司基本概况

意向投资人应具备的基本条件

一、依据中国法律设立并有效存续的企业法人，企业应具有完备的组织架构及企业管理体系。

二、拥有足够的资金实力进行投资，意向投资人及其控股股东、实际控制人近三年没有重大违法、违规行为，未被人民法院列入失信被执行人名单、不属于失信联合惩戒对象，企业不存在经营异常行为。

三、意向投资人亦可自行组成联合体参与投资，投资联合体中投资者均应符合上述条件。组成联合体的各方不得再以自己名义单独或加入其他联合体参与本项目招募。

招募流程

一、 报名

（一）报名时间：

截至2023年7月20日17：00止。

（二）报名方式：

意向投资人应在报名截止时间前向管理人邮寄或现场提交书面报名材料，逾期视为未报名。邮寄及现场提交地址：成都市武侯区交子大道88号AFC中航国际广场B座2105号，管理人联系方式：钟英凤18181431482。

（三）报名时需提交的材料：

1.主体资格资料，包括：营业执照、法定代表人身份证明、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、授权代表身份证复印件；

2.投资人介绍（含公司简介、股权结构、历史沿革、组织架构、资产负债、主营业务、经营业绩等信息）；若为联合体还需提交联合体的书面协议/承诺，说明各联合体成员的角色分工等，联合体成员应书面承诺彼此承担不可撤销的连带担保责任，并书面承诺对设立的项目公司（如有）的债务承担不可撤销的连带担保责任；

3.章程、股东会/董事会等有权机构同意投资的相关决策文件原件；

4.投资人及其控股股东、实际控制人在近三年未被市场监督管理机构列入“经营异常名录”、未被人民法院列入“失信被执行人名单”或被限制高消费、历史上无犯罪、重大违法违规行为的承诺书；

5.最近三年的审计报告（成立不满三年的自成立始），如未经审计的，可提供财务报告（注：若投资人为金融机构的，可无需提供此项资料）；

6.最新的征信报告；

7.相关业绩及证明，包括但不限于房地产类企业重组、烂尾楼处置或其他破产重整案件业绩（如有）；

8.保密承诺函（格式自拟）。

上述全部报告材料均应加盖投资人公章，并经法定代表人或授权代表签名。所有报告材料装订成册，一式叁份（正本壹份，副本贰份），同时应将报名资料扫描件一并发送至管理人电子邮箱：钟英凤1398823738@qq.com。

二、尽职调查

尽职调查期限与报名期限一致，意向投资人向管理人出具保密承诺函（格式自拟），且向管理人支付100万元保密保证金后，管理人配合开展相关尽职调查工作，意向投资人尽职调查所产生的费用由意向投资人自行承担。

意向投资人报名后也可直接向管理人递交投资方案，若意向投资人不尽调的，无需向管理人支付保密保证金，但递交投资方案需支付履约保证金。

意向投资人对于从管理人处获知的，尚未以任何形式公开披露的信息，不得泄露给第三方，若违反保密义务的，管理人有权没收其保密保证金，不予退还。

若意向投资人未能在规定期限内向管理人提交投资方案或未支付履约保证金的，管理人将一次性向其无息退还保密保证金。

三、投资方案

（一）提交期限及方式

在报名期限届满后15日内，意向投资人向管理人递交投资方案。投资人应提交纸质投资方案一式叁份（正本壹份，副本贰份），并予以密封，密封袋上注明投资人名称，同时需提交投资方案电子扫描件，扫描件应刻录到光盘或存入U盘，与纸质投资方案一并密封提交。提交方式与报名方式相同。

（二）投资方案内容

为依法有序推进鑫红光公司破产进程，保护债权人合法权益，意向投资人应围绕偿债方案和经营方案制作投资方案，确保方案具有可行性，能够有效执行，投资方案不得设置假设性前提条件。

意向投资人应向管理人提交具有可操作性的投资方案，投资方案的具体内容包括但不限于：

（1）投资方式、投资金额、资金来源及支付期限，意向投资人可通过“以物抵债”冲抵投资额度；若采用承接股权方式参与投资的，还应当包括出资人权益调整的详细内容。

（2）债权清偿方案，应当包括法定顺序列明各类债权的清偿方案，包括各类债权的清偿金额、清偿方式及清偿期限等。

（3）经营方案，应包括具体的开发方案、施工方案、销售方案及运营方案。包括但不限于开发续建资金来源、完工保障措施、在建工程的续建方案、施工进度、工程管理、销售进度、交房办证期限承诺等。

（4）有利于债权人利益的其他安排。

（三）履约保证金

1.参照《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第十七条之规定，结合鑫红光公司核心资产的评估价值，投资人在提交投资方案时需缴纳不低于人民币5000万元的履约保证金（参与重整保证金），保密保证金直接转为履约保证金。递交投资方案并缴纳足额履约保证金后，方视为《投资方案》提交成功。

2.履约保证金缴存期间不计付利息。

3.管理人决定终止招募的，将发布终止招募公告，并于终止招募公告发出后10个工作日内无息退还履约保证金。

4.保证金需缴纳至管理人银行账户，信息如下：

户名：成都鑫红光商贸有限公司管理人

开户行：华夏银行成都人南支行

账号：1138 2000 0001 61413

5.履约保证金的使用

意向投资人中选后，其缴纳的履约保证金在支付最后一期投资款时可转为投资款。

投资人可以向管理人申请使用不高于2000万元的履约保证金开展复工续建前期准备工作。

6. 履约保证金的没收

出现以下任一情形的，管理人有权没收意向投资人缴纳的履约保证金，取消该意向投资人遴选或中选资格，另行选定投资人：

（1）意向投资人提交虚假参选资料；

（2）意向投资人提交投资方案，在接到管理人通知签订《重整投资协议》后20个工作日内拒不按照投资方案与管理人签订《重整投资协议》。

四、意向投资人报名与重整投资人报名的程序衔接

若经过上述程序，由管理人确定的合格意向投资人，在法院裁定对鑫红光公司重整后，作为重整投资人参与鑫红光公司的重整。

若经过上述程序，未招募到合格的意向投资人，本次报名的意向投资人可参与后续的重整投资人招募，管理人给予其适当时间修改调整其方案。

特殊事项说明风险提示

一、特别说明

（一）本次预招募以公平、公正、优先为原则，面向社会公开预招募投资人，公告适用于全体意向投资人。

（二）本预招募公告由管理人编制，解释权属于管理人。管理人可以根据本案实际情况随时决定终止或撤回本次预招募，或者修改本预招募公告，管理人不承担任何法律责任，无需对意向投资人所投入的工作进行任何补偿。

（三）本公告不构成要约，本预招募公告中所披露的相关信息仅是管理人为让各投资人初步了解鑫红光公司基本情况，并不完整、准确和全面，管理人不承担任何保证责任和瑕疵担保责任，意向投资人应以自行尽职调查结果作为投资决策的依据，同时应对知悉的鑫红光公司相关信息保密。

（四）本招募公告披露的相关信息及风险仅供参考，投资人应谨慎判断，并自行承担投资风险。

二、风险提示

（一）“东瑞金融中心”在建工程停工多年，部分建筑、设备及配套设施可能存在损坏及资料缺失的情况，投资人应自行勘察资产现状、充分考虑有关资产的风险。投资人进入后，如需对有关建筑、设备、配套设施进行加固、维修甚至拆除重建等，相关风险和费用由投资人另行承担，不再作为调整事项。

（二）因项目开发时间较久，部分施工规范、标准及商业办公类用房分割要求已经变更，可能影响项目续建、权证办理等，在以后施工、综合验收、权证办理过程中出现的问题，管理人不对此承担责任，投资人应充分考虑施工及验收等有关风险。

（三）鑫红光公司的暂定三级房地产开发资质证于2023年8月13日到期，后续需重新办理。

（四）若人民法院不予批准转入重整程序，或重整计划未通过债权人会议表决，或人民法院未予裁定批准等非管理人原因导致无法重整的，投资人应自行承担相应风险。

诚邀各投资方前来考察洽谈，参与投资。